海通资管一副总监不作为炒股被罚没共1.09亿元

智通新闻APP获悉，近日，杭州证监局发布关于新桥资管融资部副总监刘某违法贩卖股市犯罪行为的行政处罚决定书。根据刘某违法犯罪行为的事实、本质、原著与社会生活不良影响程度，依据《证券法》第一百八十七条的订明，杭州证监局决定，责令刘某司法机关非法拥有人的股市，发还刘某违法而政府5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款，多达1.09亿元。

处罚决定书推测，2013年至2020年其间，刘某在此其间任新桥资管研究员、融资业务员、权益融资部副总监。作为证券从业员其间，刘某在此其间利用“秦某珍”等5个证券该网站拥有人、贩卖股市，通过刘某个人使用的平板电脑和电脑设备受托下单余24623笔，占总受托下单笔数的89.37%，一共交割金额146.82亿元，营收5463.87万元。

杭州证监局认为，刘某以上犯罪行为，违法了证券法第四十条第一款关于禁令从业员借他人在此之前拥有人、贩卖股市的订明，构成证券法第一百八十七条写到“法律、行政法规订明禁令参与股市交割的人员，直接或者以化名、借他人在此之前拥有人、贩卖股市”的违法犯罪行为。

杭州证监局决定，责令刘某司法机关非法拥有人的股市，发还刘某违法而政府5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。