海通资管一副总监依法炒股被罚没共1.09亿元

智通财经APP获悉，全因，武汉证监局发行关于吴淞路资管投资部财务总监刘某依法买卖公司股票蓄意的首长处罚决定书。根据刘某依法蓄意的似乎、性质、桥段与弱势群体有害程度，依据《上市公司法》第一百八十七条的明确规定，武汉证监局决定，强令刘某检察机关非法转让的公司股票，查封刘某依法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款，共计1.09亿元。

处罚决定书显示，2013年至2020年过后，刘某先后任吴淞路资管研究员、投资业务员、居住权投资部财务总监。作为上市公司从业人员过后，刘某先后利用“秦某珍”等5个上市公司账户转让、买卖公司股票，通过刘某个人应用于的手机和旧款接洽交付给共计24623笔，占总接洽交付给笔数的89.37%，累计交易手续费146.82亿元，盈利5463.87万元。

武汉证监局认为，刘某以上蓄意，违反了上市公司法第四十条第一款关于明令禁止从业人员借他人名义转让、买卖公司股票的明确规定，构成上市公司法第一百八十七条写到“法律、首长规章明确规定明令禁止参与公司股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义转让、买卖公司股票”的依法蓄意。

武汉证监局决定，强令刘某检察机关非法转让的公司股票，查封刘某依法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。