证券合规周报（第五十期）丨华福证券分公司违规销售基金收警示函，海银基金员工网易朋友圈推介私募受监管

本次违章平安保险一些普通股蓄意顺利完成了探讨，就本次违法原则上给一些公司和市场促使的不良影响，向广大股票者致以诚挚的歉意。今后将加强自身对相关法律法规、法规性PDF的学习并严格遵守，防范此类坏事的接踵而来。

隆基绿能（601012.SH）：原监事李香菊寄送陕西证监局警告由此可知

8月初2日，隆基绿能告示，一些公司原监事李香菊寄送陕西证监局警告由此可知，因其行商一些公司可转债出现短线现金。李香菊本人已顺利完成了深刻的自我检讨，并已将上述短线现金扣除300元交益归还至一些公司。

ST三盛（300282.SZ）：包括违章债权人，一些公司及相关责任人被勒令修定

8月初5日，ST三盛告示，一些公司理事会于以前寄送杭州控管局上报的《关于对三盛智慧普及教育新技术入股有限一些公司及林荣滨曹磊作出勒令修定预防措施的提议》。

报载,2020年12月初,一些公司子一些公司惠州三盛智慧普及教育新技术股票有限一些公司将现金在渤海金融机构入股有限一些公司大连汇丰金融机构的8亿元定期存单陆陆续续质押,分别向深圳宏仕通国际贸易有限一些公司、深圳易富利国际贸易有限一些公司、丰建星盛创业有限一些公司及丰建胜奇工程项目有限一些公司透过合计7.5735亿元的债权人。

2021年7月初至2021年12月初期间,惠州三盛智慧普及教育新技术股票有限一些公司将现金在广州农村的金融机构入股有限一些公司惠州自贸新区横琴汇丰金融机构、渤海金融机构入股有限一些公司大连汇丰金融机构的10亿元定期存单陆陆续续质押,分别向深圳宏仕通国际贸易有限一些公司、深圳易富利国际贸易有限一些公司、深圳星盛茂达国际贸易有限一些公司及丰建三盛创业有限一些公司合计透过9.5亿元的债权人。

龙井入股（600301.SH)：一些公司管理、会计核算发挥作用缺陷，被勒令修定

8月初3日，龙井入股发布告示，一些公司寄送广西省证监局上报的《关于对南宁化工入股有限一些公司作出勒令修定预防措施的提议》。报载，一些公司发挥作用：三会运作不法规、泄密讯息真实情况登记管理工作不法规、未能即时审定并透露关连性现金、会计核算发挥作用缺陷。广西省证监局提议对一些公司作出勒令修定的司法控管预防措施，并列于该集团期货市场诚信档案资料。

天一伟新能（300317.SZ）：经常性讯息透露不法规等，被控管谈及

8月初4日，中国证监会该网站昨披露深圳证监局关于对天一伟新能源入股有限一些公司作出控管谈及预防措施的提议。

报载，天一伟新能发挥作用经常性讯息透露不法规、泄密讯息真实情况登记不完善和实质上遏制管理工作薄弱等缺陷。

建艺集团（(002789.SZ)）：因违法信披原则上，被作出控管谈及预防措施

8月初5日，建艺集团发布告示，一些公司寄送中国该集团商务部委员会深圳控管局《关于对深圳市建艺装饰集团入股有限一些公司作出控管谈及预防措施的提议》，具体主旨如下：

一些公司2021年与控股一些公司间公司深圳正方集团有限一些公司及其关连性方频发的日常关连性现金累计金额超出当年经审定和透露的额度，且超出部分未能即时履行审定程序和透露自愿。

券商

华丰该集团：股票基金新产品违章，江西研发中心交警告由此可知

8月初4日，中国证监会该网站披露了关于对华丰该集团金融机构一些公司江西研发中心作出出具警告由此可知预防措施的提议。

提议书显示，报载，江西证监局发现华丰该集团金融机构一些公司江西研发中心发挥作用表列缺陷：一是个别未能取得股票基金从业豁免技术员参与股票基金新产品，且其违章展业期间，代销新产品公共服务或预约关系及后续新产品奖励下挂至其他推销技术员名下。二是在股票基金新产品反复中，推销技术员在历年来新产品反复中发挥作用向股票者就不确定要点透过随机性的判断及告知股票者有可能使其误认为具有随机性赞同等一般而言。

上述缺陷反映该研发中心强制执行管理工作不顺利完成、实质上遏制不完善，违法了《券商和该集团股票股票基金管理工作一些公司强制执行管理工作急于》第六条的原则上。

股票基金/股票一些公司

海银股票基金：公司员工天涯社区卖人寿保险股票基金，一研发中心被罚

8月初1日，因股票基金新产品业务违章、实质上遏制发挥作用缺陷等，海银股票基金新产品有限一些公司泉州研发中心被勒令修定，副局长交警告由此可知。

报载，丰建证监局发现研发中心发挥作用表列缺陷：

一、研发中心的股票基金新产品业务、从业技术员、经营场地、讯息系统等独立性偏低，与母一些公司的控股一些公司间公司海银贪婪管理工作有限一些公司（表列简称海银贪婪）及其分支该机构发挥作用同义；研发中心副局长及技术员接受海银贪婪泉州研发中心副局长管理工作，并且部分技术员在海银贪婪相关分支该机构被选为主管部门军职。

二、研发中心个别从业技术员通过新浪天涯社区鼓动历年来人寿保险股票基金。

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